Organic System Plan

OSP

für die

textile Verarbeitung und den Handel

Zertifizierung nach dem

Global Organic Textile Standard

GOTS

Name Verarbeiter/Händler/Unternehmen:
Adresse:
Land:
Jahr:
Verarbeitungsschritte – relevant für die Zertifizierung:
Produkte, die auf dem Zertifikat aufgeführt werden sollen:
Erstmalig ausgefüllt: Aktualisiert:

Wichtige Information!

Der Global Organic Textile Standard (GOTS) fordert eine vollständige Beschreibung der Verarbeitungs- und Handelsaktivitäten (Import, Export), sowie Produktion und Lager. Dieser so genannte Organic System Plan (OSP) ist die Basis für die Inspektion und Zertifizierung. Deshalb muss dieser OSP mit größter Sorgfalt ausgefüllt werden, damit Kiwa BCS ausreichend Informationen erhält, um die Einhaltung des Global Organic Textile Standards (GOTS) überprüfen zu können. Für die jährliche Erneuerung des Zertifikates muss der OSP aktualisiert werden, wenn Änderungen im Unternehmen selbst oder in der Lieferkette aufgetreten sind. Wenn keine Änderungen vorliegen, ist der OSP mit aktualisiertem Datum einzureichen.

Wichtig:	Der OSP muss von jedem Verarbeiter bzw. Handelsunternehmen ausgefüllt werden!

In einem OSP können Standorte / Betriebsstätten aufgeführt werden, die zu dem Unternehmen	gehören, vorausgesetzt, sie sind weder rechtlich noch betrieblich unabhängig und arbeiten unter	einem Management. Eine weitere Voraussetzung ist, dass die hier beschriebenen Maßnahmen FÜR	ALLE STANDORTE gelten.

Bitte führen Sie alle Standorte / Betriebsstätten mit ihren Adressen auf.

Für den Fall, dass zu Ihrem Unternehmen verschiedene unabhängige Standorte	(Lohnverarbeitungsbetriebe) gehören, muss jeder Standort einen OSP ausfüllen.

Die orange gekennzeichneten Felder bedeuten, dass das Unternehmen ein Dokument beifügen muss.

1.	Allgemeine Informationen über das zu zertifizierende Unternehmen

Antragsteller
Name des Unternehmens:
Adresse:
Postleitzahl und Stadt:
Land:
USt-ID Nr.:
Person, verantwortlich für GOTS Zertifizierung
Name:	Telefon:
Funktion / Bereich:	Mobil:
E-Mail:	Internet:
Rechnungsempfänger, sofern abweichend:	E-Mail-Adresse Rechnung:
Bitte beschreiben Sie kurz die Produktions- und/oder Handels-Aktivitäten Ihres Unternehmens:
Bitte erstellen Sie ein Organigramm und legen dies für die Inspektion vor.
Bitte erstellen Sie einen Lageplan und legen diesen für die Inspektion vor.

Welche Haupttätigkeitsfelder Ihres Unternehmens deckt dieser OSP ab?	Verarbeitung, Herstellung	Lager	Handel
Werden alle Aktivitäten in firmeneigenen Anlagen durchgeführt?	Ja	Nein Einige Aktivitäten werden in Unter-Einheiten oder von Sub-Unternehmern durchgeführt
Wenn Nein: Welche Aktivität(en)?

Informationen zu den Mitarbeitern

Anzahl aller Angestellten (total):	Anzahl aller Angestellten in der Produktion – ausgenommen derer in der Administration
Anzahl der weiblichen Angestellten	Anzahl der männlichen Angestellten
Besondere Arbeitseinsätze (z.B. Zeitarbeiter, Heimarbeiter, Wanderarbeiter)
Bitte stellen Sie während der Inspektion eine Liste aller Angestellten (mit Position) zur Verfügung.

Informationen zu Produktion, Umsatz und Kapazität

Produktionskapazität gesamt	Anteil der GOTS Produktion	%
Jahresumsatz gesamt (€)	Umsatz mit GOTS zertifizierten Produkten (€)

Bisherige GOTS Zertifizierungen und weitere nachhaltige Zertifizierungen

Ist dies die erste GOTS Zertifizierung Ihres Unternehmens?	Ja	Nein
Ist Ihr Unternehmen oder eine Ihrer Betriebsstätten/Standorte nach einem anderen textilen Nachhaltigkeits-Standard zertifiziert (z.B. Wrap, STeP, IVN best)?	Ja	Nein
Bitte beschreiben Sie kurz Ihre nachhaltige Zertifizierungshistorie bisherige/andere Zertifizierungen, Zertifizierer etc.:
Zertifizierer	Standard	Monat und Jahr der ersten Inspektion	Letztes Zertifikat war / ist gültig bis
Wenn Ihr Unternehmen bisher von einem anderen Zertifizierer als Kiwa BCS inspiziert/zertifiziert wurde, dann fügen Sie bitte Folgendes bei: a) das letzte Betriebszertifikat b) Informationen zu Korrekturmaßnahmen, Abweichungen, Sanktionen etc.	Anhang Nr.

2.	Umfang der GOTS Zertifizierung

Prozesse, relevant für GOTS Zertifizierung

Code	Process Category	Code	Process Category
PR0001	Abkochen	PR0022	Vorbereitung Weberei / Spinnerei
PR0003	Biologisches Recycling	PR0023	Drucken
PR0035	Brand / Marke	PR0024	Zellstoff-Verarbeitung
PR0004	Chemisches Recycling	PR0025	Einzelhandel
PR0005	Sammeln / Collecting	PR0039	Rösten
PR0008	Färben	PR0040	Auswaschen
PR0009	Stickerei, Verzierung	PR0027	Spinnen
PR0012	Nachbehandlung	PR0029	Top making
PR0013	Entkörnung	PR0030	Handel
PR0015	Stricken / Wirken	PR0031	Lager, Vertrieb
PR0016	Konfektion	PR0032	Waschen, Reinigen
PR0019	Vliesstoff-Herstellung	PR0033	Weben
PR0020	Verpacken, Etikettieren	PR0034	Sonstige
PR0021	Vorbehandlung
Bitte geben Sie detaillierte Informationen zu den Prozessen und Verfahren an - relevant für die GOTS Inspektion in Anhang “Annex 4 List of production processes GOTS“ (inklusive Handel und Lager).	Anhang Nr.
Bemerkungen:

Betriebsstätten der Verarbeitung, Handhabung und Lagerung

Wird ein Teil der Ver- oder Bearbeitung, Handel, Lagerung oder Versand von einem anderen Unternehmen oder einem Sub-Unternehmer durchgeführt?	Ja	Nein
Sind einige dieser Unternehmen oder Sub-Unternehmen unabhängig GOTS-zertifiziert?	Ja	Nein
Werden andere Räumlichkeiten oder Gebäude zur Lagerung von GOTS Ware genutzt?	Ja	Nein
Wenn „Ja“, wem gehören diese Räumlichkeiten / Gebäude?	betriebseigen	Sub-Unternehmer	Andere
Bitte geben Sie alle Ihre Betriebsstätten, Sub-Unternehmen (zertifiziert, nicht-zertifiziert) sowie Lagerstätten, relevant für Verarbeitung und Handel von GOTS Waren in Anhang “Annex 3 List of sub-contractors GOTS” an.	Anhang Nr.

Lieferanten von GOTS Waren

Sind alle Lieferanten GOTS zertifiziert?	Ja	Nein
Arbeiten Sie als Lohnauftragnehmer für Ihre Kunden?	Ja	Nein
Bitte geben Sie alle Lieferanten von GOTS Ware in Anhang “Annex 2 List of suppliers GOTS” an	Anhang Nr.
Alle Zertifikate sollten dem Inspektor während der Inspektion vorgelegt werden.

Qualitätssicherungssystem bezogen auf GOTS Kapitel 5

Ist das Unternehmen nach einem QM-Standard zertifiziert?	ISO 9001	Nein	Anderer – bitte nennen
Wird der Wareneingang überprüft (Qualität, Menge) und das Ergebnis dokumentiert?	Ja	Nein	NA
Ist ein System zur Risikobewertung implementiert, um die Übereinstimmung mit Kapitel 5.2.6 (Technische Qualitätsparameter) sowie 5.2.7 (Grenzwerte für Rückstände in GOTS Waren) und 5.2.8 (Grenzwerte für Rückstände in ergänzenden Fasern, Zutaten und Accessoires) zu gewährleisten?	Ja	Nein	NA
Führen Sie Rückstandstests unter Berücksichtigung von Häufigkeit, Art und Anzahl der Proben gemäß Ihrer Risikobewertung, durch? (z.B. GOTS Artikel, Materialzusammensetzung und/oder andere Angaben)	Ja	Nein	NA
Sind Oeko-Tex Standard 100 Zertifikate oder Rückstandstest-Berichte für Zutaten verfügbar, um die Einhaltung der Anforderungen in Kapitel 5.2.8 GOTS zu gewährleisten?	Ja	Nein	NA
Bitte zeigen Sie alle vorbereiteten Dokumente und verfügbaren Test-Berichte während der Inspektion vor: Risikobewertung Letzte Testberichte (GOTS Waren und/oder Zutaten) Echtheitsprüfungen Aufzeichnungen über die Eingangskontrolle Handbuch zur Produktqualität (Fertigprodukte und Halbfertigprodukte in Produktionsbetrieben)

Separationssystem (in der Produktion) bezogen auf GOTS Kapitel 2.6

Verarbeiten Sie neben GOTS Ware auch konventionelle Ware in Ihrem Unternehmen oder bei Ihrem Sub-Unternehmer?	keine Produktion	Ja	Nein
Bei paralleler Produktion: Welche Art der Warentrennung?
Physische Trennung (verschiedene Verarbeitungseinrichtungen)	Zeitliche Trennung (gleiche Verarbeitungseinrichtungen)
Im Fall von zeitlicher Trennung: Werden Produktionslinien, Maschinen, etc. gereinigt, bevor GOTS Ware verarbeitet wird, um Verunreinigung dieser zu vermeiden?	Ja	Nein	Nicht relevant
Wird GOTS Ware getrennt von anderer Ware (in Umstellung, konventionell) gelagert?	Ja	Nein	Nicht relevant
a) nur ökologische Ware
b) alle Ware wird verpackt gelagert
Gibt es das Risiko, dass GOTS Ware mit Schadstoffen oder verbotenen Substanzen (z.B. Konservierungsmittel, Benzin, Reinigungsmittel, Fleckenentferner) während Verarbeitung, Lagerung und Transport kontaminiert wird?	Ja	Nein
Bitte beschreiben Sie das Risikopotential und die implementierten Maßnahmen, um die Vermischung und Kontamination zu vermeiden:
Bitte halten Sie alle Unterlagen über die Reinigung von Anlagen und Maschinen sowie über Separationssysteme in Verarbeitung und Lagerung für die Inspektion bereit.

Identifikationssystem von GOTS Ware

Verarbeitungsstufe / Ebene	Nicht relevant	Art der Ver-packung	Etikettiert	Etiketten beinhalten Informationen bezüglich …	Beispiel in Anhang Nr.
Geöffnet	Verpackt	Ja	Nein	Produkt	Menge	Label Grad	Lizenz Nr.	Zertifizierer
Transport zum Lager oder zur verarbeitenden / weiterver-arbeitenden Firma
Lagerung von eingehender Ware
Produktion / Bearbeitung
Lagerung von (halb-) fertiger Ware
Verkauf / Export (Fertigprodukte)
Werden LOT-Nummern verwendet? (wenn anwendbar)	Ja	Nein
Wenn „Ja“, auf welchen Ebenen? Welche Informationen beinhalten sie? Bitte beschreiben Sie:
Ist ein Rückverfolgungssystem implementiert, welches die Rückverfolgbarkeit jedes Produktes bis zum Ursprung / Lieferanten ermöglicht?	Ja	Nein
Wenn „Ja“, bitte beschreiben Sie Ihr Rückverfolgungssystem:

Kennzeichnung von GOTS Waren bezogen auf GOTS Kapitel 2.6 / 2.7

Verwenden Sie das GOTS-Logo für die Produktkennzeichnung?	Ja	Nein
Wenn „Ja“, welche Art der Auszeichnung wird ver-wendet? (z.B. Hängeetikett, Einnähetikett, Verpackung)
Wo wird das GOTS-Logo noch verwendet?
Bitte beantragen Sie eine Labelfreigabe für jede Verwendung des GOTS-Logos gemäß den “Conditions for the use of GOTS Signs” (Deutsche Version: Nutzungsbedingungen für die GOTS Zeichen) und zeigen Sie diesen Antrag während der Inspektion vor. Falls Ihr Kunde den Labelantrag stellen muss, halten Sie bitte die entsprechende Labelfreigabe während der Inspektion vor.
Bitte geben Sie die Kunden, denen Sie GOTS Ware verkaufen, in Anhang “Annex 6 List of clients and orderer GOTS” an.	Anhang Nr.

Chemische Substanzen bezogen auf GOTS Kapitel 4.2

Rezepturen / Inhaltstoffe

Bitte bereiten Sie eine Inventarliste (Anhang „Annex 5 List of chemical substances GOTS“) aller gemäß GOTS zugelassenen chemischen Substanzen (Inhaltsstoffe, Zusatzstoffe, Textilhilfsmittel) vor, die in Ihrem Unternehmen verwendet werden. Es ist nur erlaubt, chemische Substanzen zu verwenden, die in GOTS Positivlisten (Letter of Approval) aufgeführt sind. Alle entsprechenden „Letter of Approval“ von Ihren Chemikalien Lieferanten sollten während der Inspektion verfügbar sein.	Anhang Nr.	Nicht relevant
Bitte stellen Sie während der Inspektion Sicherheitsdatenblätter der Substanzen bereit, die nicht in einer GOTS Positivliste (Letter of Approval) aufgeführt sind.	Nicht relevant
Bitte stellen Sie während der Inspektion die Rezepturen für alle hergestellten GOTS Artikel zur Verfügung.	Nicht relevant

Umweltmanagement

Umweltpolitik bezogen auf GOTS Kapitel 4.3

Ist das Unternehmen zertifiziert nach …?	ISO 14000	Nein	Anderer – bitte nennen
Wenn “Nein”, hat das Unternehmen eine Umweltpolitik formuliert?	Ja	Nein
Wenn “Ja”, bitte Umweltpolitik beifügen.	Anhang Nr.
Ist das Unternehmen nach einem Klima-Programm zertifiziert?	My climate	Nein	Andere – bitte nennen
Sammeln Sie Informationen über die Ursachen von CO2-Emissionen innerhalb Ihres eigenen Betriebs und ermitteln Sie für jede Quelle Möglichkeiten zur Reduzierung?	Ja	Nein
Wenn “Ja”, bitte fügen Sie das entsprechende Zertifikat bzw. Dokumentation bei.	Anhang Nr.

Abwassermanagement bezogen auf GOTS Kapitel 4.3.2

Wenn bei der Verarbeitung Wasser verwendet wird, wo wird das Abwasser geklärt?	kommunal	Eigene Anlage	Keine Abwasser-behandlung	Nicht relevant – kein Wasser verwendet
Wie wird das Prozesswasser geklärt?	einstufig	zweistufig
Werden die Abwasser-Parameter intern überwacht?	Ja	Nein	Nicht relevant
Wenn “Ja”, werden die Ergebnisse dokumentiert?	Ja	Nein
Bitte dokumentieren Sie die Werte des Abwassers.	Jährlicher Wert	Grenzwert
Bitte dokumentieren Sie Werte für den Energieverbrauch.	Jährlicher Wert
Wird recyceltes Wasser für die GOTS relevanten Prozesse verwendet?	Ja	Nein	Nicht relevant
Wenn “Ja”, erläutern Sie die von Ihnen ergriffenen Maßnahmen, die eine Kontaminierung der GOTS Ware mit Schadstoffen vermeiden sollen:
Bitte stellen Sie folgende Dokumente während der Inspektion zur Verfügung: Beschreibung der Abwasserbehandlung Letzte Ergebnisse der internen und/oder externen Abwasserüberprüfung	Nicht relevant

Lager, Verpackung und Transport bezogen auf GOTS Kapitel 2.6

Bitte beschreiben Sie, wie Sie es vermeiden, dass GOTS Ware während Lagerung und Transport mit verbotenen Schadstoffen kontaminiert, mit konventioneller Ware vermischt oder ausgetauscht wird:
Bitte geben Sie die Transportmittel und -wege der nach GOTS-Anforderungen produzierten / gehandelten Ware an (Warenausgang):
Werden Biozide oder Pestizide in Lagerräumen oder Transportmitteln eingesetzt?	Ja	Nein	Nicht relevant
Bitte beschreiben Sie das Verpackungsmaterial, welches für Endprodukte, B2B und/oder im Einzelhandel B2C, eingesetzt wird (synthetisches Verpackungsmaterial, Papier/Pappe, Bügel, textile Verpackung):

Dokumentation und Warenfluss bezogen auf GOTS Kapitel 2

Bitte geben Sie alle, für die GOTS Zertifizierung relevanten Artikel in Anhang “Annex 1 List of articles GOTS” an.	Anhang Nr.
Haben Sie getrennte Dokumente für GOTS- und konventionelle Ware / Produktion?	Ja	Teils	Nein
Halten Sie die folgenden Unterlagen aktuell und nachvollziehbar?	Ja	Teils	Nein	Nicht relevant
Gültige GOTS Betriebszertifikate der Lieferanten
Rechnungen und Lieferscheine für eingehende Ware
Gültige GOTS Transaktionszertifikate für jede Lieferung
Qualitätsnachweise für Accessoires, Zutaten und konventionelle Rohmaterialien in Übereinstimmung mit GOTS, 2.4.9
Prozessprotokolle inkl. Eingabe / Ausgabe Daten
Lagerprotokolle / Bestandslisten
Rechnungen und Lieferscheine für ausgehende oder verkaufte Ware
Dokumentieren Sie regelmäßig sowohl die ein- und ausgehende Ware als auch die gelagerten Mengen in einer Zusammenfassung?
Bitte stellen Sie die oben genannten Dokumente (Eingangslieferscheine, -rechnungen, Versandpapiere, Ausgangsrechnungen, Bestandslisten, etc.) während der Inspektion zur Verfügung, damit der Inspektor den Warenfluss nachverfolgen kann.
Bitte erstellen und präsentieren Sie während der Inspektion eine kontinuierlich aktualisierte Übersicht über den Warenfluss der GOTS Ware. Der Inspektor muss über jede Abweichung zwecks Auswertung informiert werden.

6. Sozialverträglichkeit bezogen auf GOTS Kapitel 4

Stellt Ihr Unternehmen die Einhaltung der Arbeits- und Sozialstandards der Internationalen Arbeitsorganisation (ILO), der UN-Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte (UNGPs) und der OECD sicher?	Ja	Nein
Wurde Ihr Unternehmen nach einem der folgenden Standards auditiert?	Amfori BSCI	FWF	SA8000	WRAP	Andere	Nein
Wenn “Andere”, bitte angeben, nach welchem Standard / Kodex
Wurde Ihr Unternehmen von einer anderen Organisation oder einem anderen Kunden nach sozialen Anforderungen auditiert?	Ja	Nein
Wenn “Ja”, bitte geben Sie an, wann und durch wen:
Bitte fügen Sie die Ergebnisse des genannten Audits bei.	Anhang Nr.
Hat Ihr Unternehmen ein Managementsystem zur Sozialverträglichkeit implementiert?	Ja	Nein
Wer ist verantwortlich für Sozialverträglichkeit?
Bitte fügen Sie Ihre Sozialpolitik einschließlich einer Erklärung gemäß GOTS Kapitel 4.1 (Due Diligence) 4.4 und 4.5 bei: Die Beschäftigung ist freiwillig; Vereinigungsfreiheit und Recht auf Tarifverhandlungen; Keine Verrichtung von Kinderarbeit; Keine Diskriminierung; Sichere und hygienische Arbeitsbedingungen; Keine grobe und inhumane Behandlung; Gerechte Entlohnung, Keine überlangen Arbeitszeiten; Keine prekäre Beschäftigung; Migrantenarbeiter;	Anhang Nr.
Bitte beschreiben Sie, welche Maßnahmen Sie ergreifen, um der Sorgfaltspflicht zur Förderung verantwortungsvoller Lieferketten gerecht zu werden (GOTS DUE DILIGENCE HANDBOOK FOR CERTIFIED ENTITIES; GOTS 4.1 und Handbuch für die Implementierung des GOTS, Kapitel 4)
Gibt es einen Betriebsrat?	Ja	Nein	Wenn nicht, wer vertritt die Interessen der Arbeitnehmer?
Wie alt ist Ihr jüngster Arbeiter / Auszubildender?
Führt Ihr Unternehmen Schulungen für Arbeitssicherheit und / oder Soziale Verantwortung durch?	Ja	Nein
Bitte stellen Sie Nachweise während der Inspektion bereit.
Bitte beschreiben Sie die Arbeitsstunden (pro Tag und pro Woche) und Ihr Schichtmodell, falls vorhanden. (GOTS 4.4.9)
Bitte beschreiben Sie Ihr Beschwerdeverfahren. (GOTS 4.4.13.5)
Bitte beschreiben Sie, wie Ihre Löhne und Leistungen den nationalen Rechtsstandards bzw. den Industriestandards gerecht werden. (GOTS 4.4.8) Welcher ist der geringste gezahlte Lohn in Ihrem Unternehmen? Zusätzlich ist eine Berechnung des existenzsichernden Lohnes erforderlich. (Vorlage 5 aus Amfori: „Fairer Lohn“ kann verwendet werden)
Bitte zeigen Sie während der Inspektion einen Überblick (Liste) über alle Mitarbeiter. Überprüfung von Arbeitsverträgen und der Personalakte können Teil der Inspektion sein. Bitte bereiten Sie dies im Vorfeld vor. Desweiteren stellen Sie bitte Unterlagen über interne Schulungen (Gesundheit und Arbeitssicherheit) während der Inspektion zur Verfügung.

Ethische Geschäftspraktiken bezogen auf GOTS Kapitel 4.5

Verfügt Ihr Unternehmen über einen Verhaltenskodex (Code of Conduct - CoC), der ethisches Verhalten, Ehrlichkeit, faire Geschäftsbeziehungen und Korruptionsprävention beinhaltet?	Ja	Nein
Bitte stellen Sie Ihren Verhaltenskodex und/oder Sozialpolitik sowie Politik zu ethischen Geschäftspraktiken während der Inspektion zur Verfügung.

Bestätigung durch den Unternehmer
Hiermit bestätige ich, dass alle im OSP und den Anhängen genannten Informationen den Betrieb voll und genau repräsentieren und dass ich die Pflichtangaben, die für den GOTS Standard relevant sind, gelesen und unterschrieben habe. Ort: Datum: Unterschrift des Unternehmens – Verantwortlicher: Name (in Blockbuchstaben) des Verantwortlichen:

Parallele Produktion bedeutet, Verarbeitung von ökologischer und konventioneller Ware derselben Art.